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证券交易中禁止的交易行为有哪些?

来源:网络   作者:未知  时间:2017-06-26

  禁止的交易行为包括内幕交易、操纵市场、欺诈客户、虚假陈述(或信息误导)。具体是怎么规定的?

  一、虚假陈述行为

  虚假陈述包括虚假记载、误导性陈述、重大遗漏、不正当披露行为。

  二、内幕交易

  1、内幕交易的界定

  证券交易内幕信息的知情人员和非法获取内幕信息的人员,在内幕信息公开前,不得买卖该公司的证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券。

  内幕交易的范围:

  (1)自己买卖;

  (2)建议他人买卖;

  (3)泄漏该信息、他人买卖。

  2、内幕人员的界定

  (1)发行人的董事、监事、高级管理人员;

  (2)持有上市公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员。上市公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;

  (3)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;

  (4)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;

  (5)中国证监会工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员;

  (6)保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;

  (7)国务院证券监督管理机构规定的其他人。

  3、内幕信息的界定

  (1)应提交临时报告的12条重大事件;

  (2)上市公司分配股利或者增资的计划;

  (3)上市公司股权结构的重大变化;

  (4)公司债务担保的重大变更;

  (5)公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%;

  (6)上市公司董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任;

  (7)上市公司的收购方案;

  (8)中国证监会认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。

  三、操纵市场

  1、单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格。

  2、与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量。

  3、在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量。

  【解释】不管通过何种方式,影响证券交易的“价格或者交易量”即属于操纵市场。

  四、欺诈客户

  欺诈客户的主体是“证券公司及其从业人员”。

  1、违背客户的委托为其买卖证券;

  2、不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;

  3、挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;

  4、未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;

  5、为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;

  6、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;

  7、其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。

  五、其他禁止交易行为

  1、禁止法人非法利用他人账户从事证券交易;

  2、禁止法人出借自己或者他人的证券账户,禁止任何人挪用公款买卖证券;

  3、禁止国家工作人员、传播媒介从业人员和有关人员编造、传播虚假信息,扰乱证券市场;

  4、禁止证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员,证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员,在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导。


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